УТВЕРЖДЕНО

Генеральным директором 
 АО «РЕГИОН ЭсМ»
           Приказ № ЭМ/2024/10/08-1 от 8 октября 2024 г.

________________________ Е.А. Зайцева

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА
доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом рыночных финансовых инструментов «РЕГИОН Доходные облигации» 

Старая редакция	Новая редакция	
21.1. Доля стоимости инструментов денежного рынка со сроком до погашения (закрытия) менее трех месяцев, прав требований к юридическому лицу, возникших на основании договора о брокерском обслуживании с таким лицом (при условии, что указанным договором предусмотрено исполнение таким юридическим лицом обязательств в течение одного рабочего дня с даты предъявления указанных требований к исполнению), облигаций с фиксированным купонным доходом, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (при отсутствии рейтинга выпуска – рейтинг эмитента) которых по классификации хотя бы одного из рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств, отличается от рейтинга в соответствующей валюте страны – эмитента валюты, в которой номинированы указанные облигации (для облигаций, номинированных в валюте государств – членов валютного союза, – от максимального рейтинга среди государств – членов валютного союза), не более чем на одну ступень, ценных бумаг, входящих в расчет фондовых индексов, указанных в настоящем пункте, от стоимости чистых активов фонда в совокупности должна превышать:
1) если с даты завершения (окончания) формирования фонда прошло менее 36 календарных месяцев – три процента;
2) если с даты завершения (окончания) формирования фонда прошло 36 календарных месяцев и более, большую из следующих величин:
- три процента;
- величину чистого месячного оттока инвестиционных паев, являющуюся минимальной из шести наибольших величин чистых месячных оттоков инвестиционных паев за последние 36 календарных месяцев.
Величина чистого месячного оттока инвестиционных паев определяется как отношение в процентах разности количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены расходные записи в результате их погашения, и количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены приходные записи в результате их выдачи, за календарный месяц к общему количеству выданных инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на последний день предыдущего календарного месяца.
Для целей настоящего пункта учитываются денежные средства, распоряжение которыми не ограничено на основании решения органа государственной власти, на которые не установлено обременение, ценные бумаги, права по продаже или иной передаче по договору которых не ограничены.
Для целей настоящего пункта используется рейтинг долгосрочной кредитоспособности в той же валюте (национальной и (или) иностранной), в какой предполагается осуществление выплат по указанным ценным бумагам согласно решению о выпуске таких ценных бумаг.
В целях применения настоящего пункта используются следующие фондовые индексы:
1) S&P/ASX 200 (Австралия)
2) ATX (Австрия)
3) BEL20 (Бельгия)
4) Bovespa Index (Бразилия)
5) BUX (Венгрия)
6) FTSE 100 (Великобритания)
7) Hang Seng (Гонконг)
8) DAX (Германия)
9) OMX Copenhagen 20 (Дания)
10) TA-35 (Израиль)
11) S&P BSE SENSEX (Индия)
12) ISEQ 20 (Ирландия)
13) OMX Iceland 10 (Исландия)
14) IBEX 35 (Испания)
15) FTSE MIB (Италия)
16) S&P/TSX Composite (Канада)
17) Shanghai Shenzhen CSI 300 Index (Китай)
18) LuxX (Люксембург)
19) S&P/BMV IPC (Мексика)
20) AEX (Нидерланды)
21) S&P/NZX 50 (Новая Зеландия)
22) OBX (Норвегия)
23) WIG20 (Польша)
24) PSI 20 (Португалия)
25) Индекс МосБиржи (Россия)
26) Индекс РТС (Россия)
27) SAX (Словакия)
28) SBI TOP (Словения)
29) Dow Jones (США)
30) S&P 500 (США)
31) BIST 100 (Турция)
32) OMX Helsinki 25 (Финляндия)
33) CAC 40 (Франция)
34) PX Index (Чешская республика)
35) S&P/CLX IPSA (Чили)
36) SMI (Швейцария)
37) OMX Stockholm 30 (Швеция)
38) OMX Baltic 10 Index (Эстония, Латвия, Литва)
39) FTSE/JSE Top40 (ЮАР)
40) KOSPI 200 (Южная Корея)
41) Nikkei 225 (Япония)
42) Индекс МосБиржи голубых фишек (Россия)	21.1. Доля стоимости инструментов денежного рынка со сроком до погашения (закрытия) менее трех месяцев, прав требований к юридическому лицу, возникших на основании договора о брокерском обслуживании с таким лицом (при условии, что указанным договором предусмотрено исполнение таким юридическим лицом обязательств в течение одного рабочего дня с даты предъявления указанных требований к исполнению), облигаций с фиксированным купонным доходом, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (при отсутствии рейтинга выпуска – рейтинг эмитента) которых по классификации хотя бы одного из рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств, отличается от рейтинга в соответствующей валюте страны – эмитента валюты, в которой номинированы указанные облигации (для облигаций, номинированных в валюте государств – членов валютного союза, – от максимального рейтинга среди государств – членов валютного союза), не более чем на одну ступень, ценных бумаг, входящих в расчет фондовых индексов, указанных в настоящем пункте, от стоимости чистых активов фонда в совокупности должна превышать большую из следующих величин:
- три процента;
- величину чистого месячного оттока инвестиционных паев, являющуюся минимальной из шести наибольших величин чистых месячных оттоков инвестиционных паев за последние 36 календарных месяцев.
Величина чистого месячного оттока инвестиционных паев определяется как отношение в процентах разности количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены расходные записи в результате их погашения, и количества инвестиционных паев, в отношении которых по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев были внесены приходные записи в результате их выдачи, за календарный месяц к общему количеству выданных инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на последний день предыдущего календарного месяца.
Для целей настоящего пункта не учитываются активы, в отношении которых было установлено обременение или ограничение распоряжения (включая активы, на которые наложен арест, или распоряжение которыми ограничено на основании решения органа государственной власти, или ограничение распоряжения которыми установлено вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации).
Для целей настоящего пункта используется рейтинг долгосрочной кредитоспособности в той же валюте (национальной и (или) иностранной), в какой предполагается осуществление выплат по указанным ценным бумагам согласно решению о выпуске таких ценных бумаг.
В целях применения настоящего пункта используются следующие фондовые индексы:
1) S&P/ASX 200 (Австралия)
2) ATX (Австрия)
3) BEL20 (Бельгия)
4) Bovespa Index (Бразилия)
5) BUX (Венгрия)
6) FTSE 100 (Великобритания)
7) Hang Seng (Гонконг)
8) DAX (Германия)
9) OMX Copenhagen 20 (Дания)
10) TA-35 (Израиль)
11) S&P BSE SENSEX (Индия)
12) ISEQ 20 (Ирландия)
13) OMX Iceland 10 (Исландия)
14) IBEX 35 (Испания)
15) FTSE MIB (Италия)
16) S&P/TSX Composite (Канада)
17) Shanghai Shenzhen CSI 300 Index (Китай)
18) LuxX (Люксембург)
19) S&P/BMV IPC (Мексика)
20) AEX (Нидерланды)
21) S&P/NZX 50 (Новая Зеландия)
22) OBX (Норвегия)
23) WIG20 (Польша)
24) PSI 20 (Португалия)
25) Индекс МосБиржи (Россия)
26) Индекс РТС (Россия)
27) SAX (Словакия)
28) SBI TOP (Словения)
29) Dow Jones (США)
30) S&P 500 (США)
31) BIST 100 (Турция)
32) OMX Helsinki 25 (Финляндия)
33) CAC 40 (Франция)
34) PX Index (Чешская республика)
35) S&P/CLX IPSA (Чили)
36) SMI (Швейцария)
37) OMX Stockholm 30 (Швеция)
38) OMX Baltic 10 Index (Эстония, Латвия, Литва)
39) FTSE/JSE Top40 (ЮАР)
40) KOSPI 200 (Южная Корея)
41) Nikkei 225 (Япония)
42) Индекс МосБиржи голубых фишек (Россия)	

Генеральный директор								
АО «РЕГИОН ЭсМ»								Е.А. Зайцева